年内超30家券商收投行业务罚单违规问题频现引发整顿

admin 阅读：129 2024-10-27 22:00:36 评论：0

今年已有超过30家券商因投行业务违规被证监会处罚或采取监管措施，收到的罚单数量超过60张。此前，证监会在通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况时指出，对违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券采取了暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并要求其全面整改。此外，还有11家公司根据违规问题的情节轻重分别受到监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，这些措施旨在针对性解决尽调和内控短板问题。与此同时，43名直接责任人员及负有管理责任的人员也受到了相应的行政监管措施，包括监管谈话、责令改正、出具警示函等。这些人涉及公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人以及项目组成员，相关公司也被要求对这些责任人员进行内部追责。

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